Contesto e obiettivi
Il corso risponde alla esigenza di garantire a tutti i dipendenti lo svolgimento di programmi permanenti di formazione. Attraverso l’analisi della normativa e l’esame di casistiche concrete, i partecipanti sapranno riconoscere operazioni connesse al riciclaggio o al finanziamento del terrorismo ed adottare i comportamenti e le procedure idonee alla mitigazione dei rischi.
Temi
I soggetti destinatari della normativa – Gli obblighi di adeguata verifica della clientela – Gli obblighi di adeguata verifica rafforzati e semplificati – Gli obblighi di conservazione, astensione e segnalazione – Vigilanze e controlli – L’impianto sanzionatorio – Il sistema dei controlli interni – Il Ruolo degli organi sociali – L’istituzione della funzione antiriciclaggio – Il responsabile della funzione antiriciclaggio – Il responsabile della segnalazione delle operazioni sospette ed i compiti della funzione di revisione interna – I presidi in materia di rete distributiva diretta e nei confronti di agenti e mediatori – La formazione del personale, dei collaboratori e della rete distributiva diretta.
Destinatari
CDA, Organi delegati, Direzione, AML Officier, Risk Officier, Compliance Officier Modalità Aula e F.A.D.
Durata
Il modulo ha una durata variabile in base agli obiettivi e alla composizione dell’aula.
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