La funzione compliance: tecniche

Il ruolo del Compliance management all’interno di banche

Contesto ed obiettivi

Il corso approfondisce il ruolo del Compliance management all’interno di banche, assicurazioni ed altre istituzioni finanziarie. La funzione di compliance vigila sui controlli e rende più efficace la gestione delle diverse categorie di rischio, rafforzando la sicurezza operativa e garantendo la conformità normativa. La formazione definisce le attività principali e i modelli organizzativi del compliance management e trasmette le metodologie per pianificare e valutare un efficiente programma operativo. Al termine del corso i partecipanti avranno un quadro preciso ed aggiornato delle normative e avranno acquisito i metodi per supervisionare le attività aziendali e per operare efficacemente nell’ambito del Compliance Management.

Temi

L’analisi di compliance: funzione e obiettivi – Le fonti e il regolamento in materia di Sistema di Controlli Interni – Il controllo di legalità nei vari aspetti – Il concetto di controllo come opportunità di miglioramento – Requisiti organizzativi ed operativi – La prassi del controllo: i momenti topici – La preparazione dell’incontro – Le implicazioni di natura tecnica – Le implicazioni comportamentali – Le attività di analisi – La fase operativa e la previsione dei possibili problemi – Il monitoraggio – Modelli di valutazione e criteri di validità – La valutazione dei risultati nel continuo.

Destinatari
Personale addetto alle mansioni di governance

Modalità
• Aula

Durata
Il modulo ha una durata di 8  o 16 ore a seconda del programma concordato.