La funzione compliance: tecniche

Contesto ed obiettivi

Il corso approfondisce il ruolo del Compliance management all’interno di banche, assicurazioni ed altre istituzioni finanziarie. La funzione di compliance vigila sui controlli e rende più efficace la gestione delle diverse categorie di rischio, rafforzando la sicurezza operativa e garantendo la conformità normativa. La formazione definisce le attività principali e i modelli organizzativi del compliance management e trasmette le metodologie per pianificare e valutare un efficiente programma operativo. Al termine del corso i partecipanti avranno un quadro preciso ed aggiornato delle normative e avranno acquisito i metodi per supervisionare le attività aziendali e per operare efficacemente nell’ambito del Compliance Management.

Temi

L’analisi di compliance: funzione e obiettivi – Le fonti e il regolamento in materia di Sistema di Controlli Interni – Il controllo di legalità nei vari aspetti – Il concetto di controllo come opportunità di miglioramento – Requisiti organizzativi ed operativi – La prassi del controllo: i momenti topici – La preparazione dell’incontro – Le implicazioni di natura tecnica – Le implicazioni comportamentali – Le attività di analisi – La fase operativa e la previsione dei possibili problemi – Il monitoraggio – Modelli di valutazione e criteri di validità – La valutazione dei risultati nel continuo.

Destinatari
Personale addetto alle mansioni di governance

Modalità
• Aula

Durata
Il modulo ha una durata di 8  o 16 ore a seconda del programma concordato.