Antiriciclaggio per il settore assicurativo

Contesto ed obiettivi

Il corso assolve all’obbligo del D.lgs. 231/07 di erogare a tutti i dipendenti e collaboratori una formazione in materia di antiriciclaggio. Attraverso l’analisi della normativa e l’esame delle casistiche, i partecipanti sapranno riconoscere le operazioni illecite e saranno in grado di contrastare e denunciare il riciclaggio di denaro o beni. Conoscere il decreto nella sua evoluzione e nei suoi elementi più significativi dà maggior consapevolezza circa le misure di prevenzione e di gestione, rendendo più efficaci eventuali indagini bancarie. Allo stesso modo, saper valutare gli schemi tipici di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo permette di prevenire i rischi approntando procedure, strumenti e controlli appropriati.

Temi

I soggetti destinatari della normativa – Gli obblighi di adeguata verifica della clientela – Gli obblighi di adeguata verifica rafforzati e semplificati – Gli obblighi di registrazione, astensione e segnalazione-Vigilanze e controlli – L’impianto sanzionatorio  – Il sistema dei controlli interni – Il Ruolo degli organi sociali e dell’OdV – L’istituzione della funzione antiriciclaggio nell’ambito delle Imprese di assicurazione –  Il responsabile della funzione antiriciclaggio  – Il responsabile della segnalazione delle operazioni sospette ed i compiti della funzione di revisione interna – I presidi in materia di rete distributiva diretta e nei confronti dei brokers – La formazione del personale, dei collaboratori e della rete distributiva diretta – Le disposizioni in materia di Gruppo assicurativo.

Destinatari
Coloro che sono esposti al rischio di violazione delle relative norme.

Modalità
• Aula
• FAD

Durata
Il modulo ha una durata di 8 ore.